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　　根据内蒙古证监局公告，金融街证券包头钢铁大街证券营业部员工马甜任职期间，在销售乐和众和影视分级股权私募投资基金过程中，存在向客户输送不正当利益的情况；呼和浩特新城北街证券营业部员工郝丽珍向客户宣传推介乐和众和影视分级股权私募投资基金时，未使用公司统一制作的基金宣传推介材料，且材料中含有可能导致投资者不能准确认识私募基金风险的表述；呼和浩特大学西街证券营业部员工康诚任职期间，私自组织投资者签订共同购买乐和众和影视分级股权私募投资基金的协议，并将资金汇集至本人名下购买该基金。

　　此外，金融街证券还因销售领域“飞单”问题遭到监管处罚。根据广东证监局公告，金融街证券潮州熙泰大道证券营业部员工卢铭斌从业期间，长期向投资者销售非公司代销产品，并从中获取不正当利益，同时向投资者违规作出保本保收益承诺。涉事员工被要求接受监管谈话，该营业部因未能有效防范相关合规风险、合规管理不到位被同步警示，监管要求其高度重视，采取有效措施整改，强化从业人员行为监督，提升合规管理水平。这一“飞单”现象并非孤例，据内蒙古证监局公告，金融街证券牙克石青松路证券营业部鲁文龙、王鑫、王丽虹三名员工，未能恪守执业行为规范，私自推介销售非公司代销的北京恒泰普惠信息服务有限公司平台的产品。值得注意的是，该平台机构的名称“恒泰”或对投资者认知形成混淆，因而被误导购买未经公司风险评估和代销审批的产品。